昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開例行新聞發(fā)布會(huì)，對(duì)于市場(chǎng)關(guān)注的創(chuàng)業(yè)板改革方案、昌九生化虧損列入兩融標(biāo)的是否合規(guī)、威華股份是否具有資格借殼重組、基金類產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)交易等市場(chǎng)熱點(diǎn)問題進(jìn)行了集中回應(yīng)。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)正在對(duì)創(chuàng)業(yè)板改革相關(guān)問題進(jìn)行研究，總體思路是，創(chuàng)業(yè)板定位為服務(wù)于創(chuàng)新型、成長(zhǎng)型中小企業(yè)的主要資本市場(chǎng)平臺(tái)。

　　同時(shí)，他表示，自兩融業(yè)務(wù)開展以來(lái)，上交所標(biāo)的股票范圍共進(jìn)行過三次調(diào)整，昌九生化是在第三次調(diào)整中被納入標(biāo)的股票范圍的，經(jīng)過了嚴(yán)格的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，履行相應(yīng)程序，并向市場(chǎng)公告。

　　正抓緊研究修訂創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法

　　據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)正抓緊研究修訂創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法，完善財(cái)務(wù)準(zhǔn)入指標(biāo)，提高指標(biāo)彈性，拓展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)服務(wù)創(chuàng)新型、成長(zhǎng)型企業(yè)的深度。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)正在前期工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究制定創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則，探索建立符合創(chuàng)業(yè)板企業(yè)特點(diǎn)的“小額、快速、靈活”的再融資機(jī)制，滿足創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)融資需求。

　　鄧舸表示，為落實(shí)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》相關(guān)精神，使創(chuàng)業(yè)板更有力地支持經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，更好地服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，證監(jiān)會(huì)正在對(duì)創(chuàng)業(yè)板改革相關(guān)問題進(jìn)行研究。總體思路是，創(chuàng)業(yè)板定位為服務(wù)于創(chuàng)新型、成長(zhǎng)型中小企業(yè)的主要資本市場(chǎng)平臺(tái)，將適當(dāng)放寬財(cái)務(wù)準(zhǔn)入指標(biāo)，拓展市場(chǎng)服務(wù)的行業(yè)覆蓋面，合理設(shè)計(jì)并盡快推出再融資制度，完善創(chuàng)業(yè)板并購(gòu)重組制度，修訂信息披露規(guī)則，嚴(yán)格執(zhí)行退市制度 。鑒于創(chuàng)業(yè)板相關(guān)改革方案涉及發(fā)行條件等事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)將在履行相關(guān)法律程序后發(fā)布實(shí)施。

　　昌九生化納入兩融標(biāo)的符合規(guī)定

　　近期以來(lái)，昌九生化爆倉(cāng)事件得到市場(chǎng)廣泛關(guān)注。對(duì)于昌九生化虧損還列入兩融標(biāo)的是否合規(guī)及兩融業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的問題，鄧舸稱，上海證券交易所對(duì)于融資融券標(biāo)的股票的選取，系嚴(yán)格依照《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》第二十四條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則進(jìn)行。標(biāo)的股票的選取標(biāo)準(zhǔn)，是針對(duì)融資融券業(yè)務(wù)特點(diǎn)，借鑒境外融資融券市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)而制定，重點(diǎn)考慮了股票流動(dòng)性、換手率和波動(dòng)幅度等客觀指標(biāo)，并不涉及對(duì)公司投資價(jià)值的主觀判斷。

　　據(jù)介紹，自兩融業(yè)務(wù)開展以來(lái)，標(biāo)的股票范圍共進(jìn)行過三次調(diào)整：第一次為2011年11月25日，由業(yè)務(wù)初期的上證50指數(shù)成份股調(diào)整為上證180指數(shù)成份股；第二次為2013年1月25日，對(duì)符合規(guī)定要求的股票按照加權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)從大到小排序，標(biāo)的股票擴(kuò)大至300只；第三次為2013年9月16日，按照第二次調(diào)整的篩選原則進(jìn)行，標(biāo)的股票擴(kuò)大至400只，昌九生化即是在此次調(diào)整中被納入標(biāo)的股票范圍的。上述三次調(diào)整均嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行，履行相應(yīng)程序，并向市場(chǎng)公告。

　　鄧舸說，數(shù)據(jù)顯示，兩融業(yè)務(wù)開展以來(lái)，全市場(chǎng)融資融券合約在兩周內(nèi)了結(jié)的占比約46%，一月內(nèi)了結(jié)的占比約62%，這也說明標(biāo)的股票選取標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置，與投資者的交易習(xí)慣和市場(chǎng)需求是基本吻合的。

　　基金公司發(fā)行定增項(xiàng)目專戶產(chǎn)品屬私募

　　近期以來(lái)，由于IPO的暫停，市場(chǎng)各方包括基金公司在內(nèi)，參與上市公司定增項(xiàng)目的熱情陡然升溫，其中不乏魚龍混雜。

　　近日，有媒體報(bào)道了某投資公司通過私募融資擬參與國(guó)創(chuàng)能源定增，并已將所募資金劃入國(guó)創(chuàng)能源公司。

　　對(duì)此，鄧舸表示，經(jīng)核實(shí)，該投資公司不是基金公司或其子公司，也未在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記。國(guó)創(chuàng)能源已進(jìn)行內(nèi)部核查，并發(fā)布澄清公告。特提醒廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，通過正規(guī)渠道投資基金專戶產(chǎn)品。

　　鄧舸稱，基金公司及其子公司發(fā)行的針對(duì)上市公司定增項(xiàng)目的專戶產(chǎn)品屬于私募產(chǎn)品，委托人、基金管理人可參考上市公司發(fā)布的非公開發(fā)行股票預(yù)案，在合同中自行約定參與條件及參與失敗的處理方式，并在定增獲批后按照流程簽署認(rèn)購(gòu)協(xié)議、完成繳款程序。基金專戶產(chǎn)品均通過具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售，委托資金的使用受托管機(jī)構(gòu)監(jiān)督。

　　威華股份尚未提交重組申請(qǐng)

　　對(duì)于媒體提出的威華股份是否具備重大資產(chǎn)重組資格時(shí)，鄧舸介紹，深交所分別于2010年9月6日和2013年7月25日給予威華股份及其董事、高級(jí)管理人員通報(bào)批評(píng)的處分。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發(fā)行股票：現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近三十六個(gè)月內(nèi)受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者最近十二個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)；上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。如上市公司重大資產(chǎn)重組方案涉及非公開發(fā)行股票的，需符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等法規(guī)的規(guī)定。

　　據(jù)悉，目前威華股份重大資產(chǎn)重組尚未正式提交有關(guān)行政許可申請(qǐng)。待收到相關(guān)申請(qǐng)后，證監(jiān)會(huì)將依法進(jìn)行審核。

　　將召開基金類產(chǎn)品質(zhì)押回購(gòu)市場(chǎng)培訓(xùn)會(huì)

　　近日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司(下稱“中國(guó)結(jié)算”)發(fā)布新規(guī)明確，在證券交易所掛牌的基金類產(chǎn)品份額可以作為質(zhì)押品，實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的回購(gòu)交易。對(duì)于具體產(chǎn)品品種將按照嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)、循序漸進(jìn)的原則，確定可納入質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)范圍的基金類產(chǎn)品。

　　鄧舸表示，目前中國(guó)結(jié)算正在協(xié)商滬、深證券交易所研究基金類產(chǎn)品中債券型基金產(chǎn)品可以作為質(zhì)物開展質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，包括品種、適當(dāng)性管理、標(biāo)準(zhǔn)券折扣系數(shù)取值、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和處理等。中國(guó)結(jié)算計(jì)劃于近日向市場(chǎng)發(fā)布相關(guān)業(yè)務(wù)指引，并于2013年12月召開市場(chǎng)培訓(xùn)會(huì)。債券型基金產(chǎn)品質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)涉及的登記結(jié)算業(yè)務(wù)處理比照債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)辦理。基金類產(chǎn)品參與質(zhì)押式回購(gòu)交易有利于活躍基金市場(chǎng)，提升基金產(chǎn)品吸引力。證監(jiān)會(huì)支持相關(guān)基金產(chǎn)品按照《暫行辦法》及其配套指引的要求參與質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)。